1 研究背景

科技全球化背景下，国际合作与交流日益频繁。以期刊论文为例，全球各国、各学科国际合作论文（作者来自不同国家）的份额均有不同程度的提高［1-2］。与非国际合作论文相比，国际合作论文的引用优势明显［3-6］，在同行中更受认可。具体来说，国际合作论文的引用效益因合作规模、合作对象和研究者个人能力而异：参与国家越多，论文引用影响越高［7-8］；合作对象不同，国家受益于国际合作的程度也不同［9-10］，与论文高影响力国家合作的获益更高［9,11］；研究者个人能力也与国际合作的引用影响呈正相关关系［12-13］。此外，国际合作论文的引用影响还与主导性有关，除美国外，各国主导的国际合作论文（本国作者作为通信作者）的被引低于非本国主导的国际合作论文［14-15］。这一现象在中国尤为明显，中国主导的国际合作论文的引用影响往往低于非本国主导的国际合作论文［16-17］。

据统计，中国已成为全球论文的最大贡献者［18］。但中国论文的平均引用影响仍然较低，远低于美国、英国和法国等科研强国［19］。为提升研究实力，中国政府持续增加研发投入，积极引进高端人才，以各种方式支持开展国际科研合作，使国际合作论文数量和份额得到迅速提升［19-22］。截至2016 年，中国SCI 论文中国际合作论文已达26%［23］。中国作者越来越频繁地以第一作者或通信作者身份发表论文［23-27］，中国国际合作论文的引用影响逐渐提升，为提高中国论文总体的国际影响力作出了贡献。

鉴于国际合作在提升国家科研实力方面的重要作用，国际合作研究受到众多学者的关注，研究内容涉及国际合作模式、国际合作引用优势、国际合作的影响因素、国际合作网络等［28］。其中，国际合作模式研究主要以不同合作指标测度和考察国际合作程度，如国际合作论文的数量、份额和合作强度等，分析层次包括全球各国的国际合作、主要国家之间的合作，以及某一国家与其他国家的合作情况［28］。此类研究多以简单地描述统计分析论文的国际合作模式发展概况或趋势，对不同国际合作特征的分析缺乏深度；部分研究关注论文的国际合作特征与引用影响的关系，但合作特征的考察维度较少，且仍以描述统计方法为主，较少采用相关、回归等推断统计方法系统分析二者的关系［9-11］。

作为全球最大的论文产出国，中国和美国的国际合作论文在全球国际合作论文中占比也最高，但在科研管理制度上两国存在巨大差异，这种论文生产能力的共性和科研管理的差异性使得中美成为国际科研合作比较研究的最佳对象。鉴于不同学科领域的国际合作趋势差异较大，本研究将以化学这一基础学科为例展开分析，重点研究中美国际合作的程度和特征，并结合统计回归分析法验证影响国际合作效果的因素，以期为中国科研管理者了解美国和中国在化学领域的发展态势提供参考，同时为制定符合本国利益和需求的化学科学发展政策、合理配置科技资源提供依据［29］。

2 数据和方法

基于科睿唯安（Clarivate）旗下的科学引文数据库（Science Citation Index，SCI），本研究选取中国（Peoples R China）和美国（USA）在2009—2017年发表的化学领域国际合作论文（以下简称“化学论文”）。在有关数据处理中，英格兰（England）、威尔士（Wales）、苏格兰（Scotland）、北爱尔兰（North Ireland）的数据合并为英国（UK）的数据；中国的数据未含台湾省的数据。化学领域的定义基于Web of Science（WoS）的“Chemistry”学科类别（subject category）。文献类型限定为“Article”和“Review”。通过检索，本研究最终获取中国化学论文95 473 篇，美国化学论文70 849 篇。为了消除发表年份导致的引用影响差异，本研究采用3 年引用窗口计算论文被引频次，即论文自发表年t年起至t+2 年的被引频次总和。为确保足够的引用窗口，本研究获取了2009—2015 年论文的3 年被引频次。文献和引用数据获取日期为2017 年11 月6 日与2018 年4 月16 日。

国际合作论文中，作者的贡献差异较大，第一作者被认为是研究的直接实施者和论文撰写者［24］，而通信作者则是主要的研究设计和组织者［25］，这两类作者对论文的贡献至关重要，具有主导性作用，因此，本研究将化学论文中第一或通信作者的隶属国家视为主导国。一个国家在国际科研合作中的主导性地位则通过其主导论文的比例来反映。其中，论文的第一作者或通信作者的国家（country of first author,FAC；country of reprint author,RPC）信息可依据作者的地址信息判定。FAC 判定流程如下：第一作者有明确标注地址时（不论是否多个地址），仅第一个地址对应的国家为FAC；如第一作者无明确标注的地址，则地址中第一个地址对应的国家为FAC。RPC 判定中，每个通信作者第一个地址对应国家为RPC；如果存在多个通信作者，则该篇论文存在一个或多个RPC。例如，某篇论文有2 个通信作者，一个标注中国和美国的地址，另一个标注英国地址，则中国和英国为该论文的RPC。